关于查处走私、投机倒把经济案件的若干规定
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关于查处走私、投机倒把经济案件的若干规定
广东省人民政府
关于查处走私、投机倒把经济案件的若干规定
广东省人民政府
规定
为贯彻落实党的十三大精神，保障我省综合改革试验区工作的顺利进行，促进社会主义商品经济的发展，根据国家有关政策和规定，结合我省实际情况，特别是针对当前我省在查处走私、投机倒把经济案件中遇到的问题，作如下规定：
一、查处走私、投机倒把案件，必须严格区分性质，不得采取先处理、后定性的做法。凡属严重破坏社会主义经济秩序的走私、投机倒把违法犯罪活动，必须坚决打击，依法惩处；属违章行为的，应坚持教育为主、处罚为辅的原则，区别不同情况予以经济处罚或行政处理。
二、凡国家或省政府允许放开经营的物资、商品，在地区、企业（包括全民、集体、私营企业）之间按“互通有无、调剂余缺、互相支援”的原则进行协作、串换，或按市场价格以购销形式正常交易的，不应视作“转手倒卖”、“投机倒把”。
三、私自买卖外汇，或在车站、码头、宾馆等公共场所向港澳同胞、华侨、外国人索取、况换外汇的，必须按有关规定严肃处理。允许企业、单位之间通过外汇管理部门（外汇调剂中心）相互调剂自有外汇（含国家拨给的非指定专项用途的外汇、留成外汇和合法调剂的外汇），其调剂
的外汇及所得，应视为合法。今后查处机关、企事业单位外汇案件一律由各级外汇管理局负责，其他任何部门一律不得插手。
四、执法部门在尚未掌握案件的确凿证据前，不准冻结当事人在银行的存款。有重大走私、投机倒把嫌疑，需冻结当事人银行存款的，应严格按有关程序办理；不得冻结与案件无关或超过当事人违法所得的金额。银行冻结存款期限一般为三个月，最长不超过六个月，逾期自动撤销。
五、不得随意查扣国家或省政府允许放开经营的商品、经海关照章征税的进口商品以及经海关验放的旅客带进的自用物品。国家限制进口的二十四种商品的管理，应按国发〔1985〕136号文规定执行。因未办理“准运证”而被查扣的，允许在一个月内补办“准运证”，补办后不
予经济处罚；二十四种以外的进口商品销售出省的，不需“准运证”，也不需提供备案证明，对规定用于特写地区、特定企业或特写用途的进口货物、物品，仍按有关规定管理。
六、未经省政府或省政府授权的机关批准，任何单位不得以任何借口自行设置检查卡（站、队）查扣财物，违者，以扰乱社会治安论处。检查人员在依法执行任务中，应严格遵守着装规定，示明身份，文明检查。
七、各执法部门查处经济案件，不得超越国发〔1984〕167号文和国发〔1987〕85号文规定的职权范围。公安机关不要直接查处投机倒把和一般走私案件，发现此类案件，应及时转交有关行政执法部门处理。行政执法部门发现重大走私、投机倒把案件，需立案侦查的，应
移送公安部门办理。两个以上地区或同一地区两个以上执法部门查获的案件，以先查获的地区或部门为主办案，其他地区或部门要积极配合。管辖权发生争议的，由争议双方协商解决；协商不成的，报双方共同的上级领导机关指定。
八、查处走私、投机倒把案件，必须依法办事，不得滥用拘留、收审、留证审查手段，严禁拘禁人员作为追缴罚款的“人质”；需到辖外地区执行拘留或搜查任务，必须先与当地公安部门取得联系；严禁唆使、诱人犯罪；严禁“以罚代刑”、变相罚没放行和乱扣乱罚；坚决纠正对本地
案件处理偏轻、对外地案件处理偏重的错误做法；对错案或处理不当的案件，原执法部门应主动予以纠正，已罚没的款、物应予退还，并向当事人赔礼道歉。
九、同一走私、投机倒把案件不得重复处罚。对执法机关的处理决定有异议的其他执法部门，可提请原执法机关或其上级主管部门进行复查，属于走私案件的，也可报请当地打私办或上一级打私办进行复查。
十、任何部门、单位和个人不得挪用、调换、降价处理或变相私分罚没财物，违者，必须依法查处。
十一、查处走私、投机倒把案件的罚没收入，必须按规定和隶属关系上交中央或地方财政，不准坐支截留。办案补助费用由财政部门按规定专项核拨。不准以任何形式从罚没款中提成，凡在1986年财政部〔1986〕财预字第228号文下发后提成的罚没款，由提成单位自行清理
，并把清理情况报同级财政、审计部门和上级主管部门，由同级财政、审计部门按有关规定处理。严禁用罚没款发放奖金、增添设施或搞基建，违者，追究有关部门及单位负责人的责任。
十二、各执法部门必须严格执行本规定，执法部门和执法人员有违法乱纪行为的，必须认真追查，严肃处理。
十三、本规定自1988年5月1日起执行。我省过去颁布的规定凡与本规定有抵触的，按本规定执行。
1988年4月22日
重庆市反暴利和价格欺诈暂行规定
重庆市人民政府
重庆市反暴利和价格欺诈暂行规定
重庆市人民政府
（1994年12月19日重庆市人民政府公第66号发布自1995年1月1日起施行）
第一章 总则
第一条 范规范市场秩序，制止暴利和价格欺诈，保护消费者合法权益，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国消费者权益保护法》和《中华人民共和国价格管理条例》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 经营者和提供有偿服务者的定价行为应当遵循公开、公平、诚实信用和遵守商业道德的原则。
第三条 凡在本市行政区域内从事商品经营或提供有偿服务的公民、法人和其他组织，必须遵守本规定。
第四条 本规定由市、区市县物价管理部门组织实施；物价检查机构负责查处暴利和价格欺诈行为。
工商行政管理、财政、税务、审计、公安、金融、技术监督等有关部门按照职责分工，配合物价管理部门做好反暴利和反价格欺诈的工作。
第五条 任何单位和个人有权向物价部门或物价检查机构举报暴利和价格欺诈行为。
第二章 价格其诈和暴利行为
第六条 有下列行为之一的，属价格欺诈：
（一）采取以次充好、短尺少秤、混充规格、掺杂使假、假冒名牌等手段制定欺骗性价格的；
（二）采取虚假的优惠价、清仓价、处理价、最低价、“跳楼价”等手段制定欺骗性价格的；
（三）标价签、标牌内容不实的；
（四）其他价格欺诈行为。
第七条 经营者或提供有偿服务者不得采取下列不正当的价格手段：
（一）故意串通，联手提价、压价收或制定垄断价格；
（二）利用市场供求矛盾囤积居奇、高价炒卖、哄抬物价；
（三）欺行霸市、强买强卖；
（四）强行服务收取费用；
（五）利用标价签漫天要价；
（六）其他不正当的价格手段。
第八条 有第六条或第七条行为之一，并有下列情形之一的，属暴利：
（一）经营某一商品或提供某项服务的价格水平超过物价管理部门认定的价格水平的所得；
（二）经营某一商品或提供某项服务的差价率超过物价管理部门认定的差价率的所得；
（三）经营某一商品或提供某项服务获得的利润超过物价管理部门认定的利润率的所得；
第三章 监督检查
第九条 商品和服务的市场平均价格、平均差价率、平均利润率及合理幅度，由物价管理部门组织测定，并公布。
各有关业务主管部门、行业协会、经营者和提供有偿服务者应当配合物价管理部门做好测定工作。
第十条 物价管理部门应把与消费者生活密切相关的基本商品和基本服务的价格作为测定范围。
第十一条 市、区市县物价检查机构查处暴利和价格欺诈行为，行使下列职权：
（一）询问被检查的经营者、提供有偿服务者、利害关系人、证人，并可以要求其提供有关资料；
（二）查询、复制有关帐册、单据、文件、记录、业务函电和其他资料；
（三）对拒缴非法所得和罚款的，可以根据在关规定通知其开户的金融机构划拨；没有帐户或帐户上无资金的，可以将其相应价值的商品变卖抵缴。
第十二条 补充投诉和被检查的经营者或提供有偿服务者提供不出进贷价格、费用及有关资料又无正当理由的，由物价检查机构按第八条第（二）项规定认定。
第四章 法律责任
第十三条 违反本规定第六条、第七条、第八条规定情形之一的，由物价检查机构视情节累重给予以下处罚：
（一）责令退还非法所得，不能退还的予以没收；
（二）可以处非法所得3倍以上，10倍以下罚款；
（三）无非法所得或无法计算非法所得的，可以处10000元以下罚款；
（四）可以对直接责任人员和主管人员处5000元以下罚款。
以上处罚可以并处。
罚没款一律上缴财政。
第十四条 被处罚的经营者或提供有偿服务者对处罚决定不服，可以在接到处罚决定之日起15日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；复议机关在收到复议申请书之日起30日内作出复议决定。申请人对复议决定不服的，可以在收到复议决定书之日起15日内，向人民法
院起诉。
第十五条 物价检查人员依法执行公务，应当佩戴标志，出示价格检查证；对公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；情节严重构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第五章 附则
第十七条 本规定所称价格是指实行市场调节价的商品价格和提供有偿服务的收费标准。
第十八条 本规定所称价格欺诈是指经营者或提供有偿服务者采取不正当价格手段欺骗消费者，并使其经济利益受损害的行为。
第十九条 本规定所称“以上”、“以下”均含本数。
第二十条 本规定具体执行中的问题，由市物价局负责解释。
第二十一条 物价管理部门应当制定若干不同商品和收费项目的实施细则，报市人民政府批准后实施。
第二十二条 本规定自1995年1月1日起施行。
1994年12月19日
多方制衡推动环保事业/杨涛
2005-7-18
环保是近几年才蹿红的词汇，以往，人们急于摆脱一穷二白的面貌，只顾于抓好经济建设，抓好GDP的增长，环保是「光打雷不下雨」。但是，当人们的经济开始得到提高时，蓦然回首，我们发现，山也秃了、水也黑了，我们才知道，仅仅有GDP还是不行的，我们已经在一步步地将自己赖以生存的环境在毁坏，我们在将子孙后代的饭碗砸碎。环保这一词汇才真正开始进入我们的视野。
环保纠缠着多方利益
近来，从被国家环保总局点名的30家大型项目，到圆明园防渗工程、南京紫金山扩建工程、内蒙古通辽市一些违法排污企业等，各级环保部门暂时叫停了一大批没有进行过环评的项目。环保问题以前所未有的频率，出现在公众面前。人们期望着像刮起「审计风暴」一样，通过一场迅猛的「环保风暴」，扫除环保上的多年沉坷。然而，现实总是残酷的，环保总局也许动作很大，但许多地方根本就还在观望，一些地方甚至仍然在举着「地方保护主义」旗子。因此，热闹只是一时的，环保风光的背后更多的是无奈。
因为，在看似简单的环保问题背后，纠缠着无穷尽的利益，有国家与地方政府的利益、企业的利益、公民的利益。比如一个污染企业，要不要关闭或下大力气去治理，就将这几方的利益全部牵扯进去。首先是企业的利益，关闭与治理都是要付出巨大的成本；地方政府也在选择关闭与处罚中，权衡着税收的增减；公民在企业关闭、治理与任其污染中，面临着清洁的空气、干净的水流与安静的环境的得失。纠缠的利益，环保就像一个死结，越是心急越难以解开。让政府有动机参与博弈
所以，我们不能指望国家或者地方政府祭起「环保法」的大旗，以严厉的惩罚为手段，毕其役于一功解决环保问题。环保问题与发展问题相生相伴，与多方利益牵扯关联。只有建立一个多方利益能对话和博弈的平台，在博弈中制衡，各方利益有相对的平衡，达到经济学所说的「帕累托最优」，才有可能找到一个比较理想的解决方法。
首先，必须要让地方政府有动机参与博弈。如果我们的政府绩效考核还是沿续GDP增长为唯一的考核方式，如果经济指针是地方官员升迁的唯一系数，那么污染的企业只要在保持污染比不污染的情形下，能更多地为地方政府创造税收。那么，地方政府就没有动机与企业进行博弈，对企业进行处罚。因此，绿色GDP考核标准的提出从某种意义上，就是要鼓励地方政府参与博弈当中，冲淡GDP使得地方政府与企业过于密切的联系。而在地方政府还不能有效地积极参与到博弈中来的情形下，强调环保部门与地方政府的相对独立性就很有必要，让人、财、物相对独立的环保部门就独立地对污染企业执法。
公民团体应参与制衡
强调公民、社会团体积极参与博弈、在环保问题上进行制衡，同样非常重要。这是因为公民是环境污染的直接受害者，如果不能很好地让公民有效地参与博弈，很可能引发社会动荡，影响社会的稳定。而且，从制度经济学上讲，市场存在失灵的现象，同样政府官员也很可能在短视的利益或个人利益的「寻租」下，出现政府失灵的现象，这就需要社会中的公民与社会团体参与进来。而公民要能有效博弈，就需要政府提供有效的救济渠道，要创造公正的司法环境，让公民与强大的企业之间能平等对话与协商。要让「NGO」这些公益性的非政府组织能成长、壮大，因为它们才能代表公民发出更有力的呼声，才能做仅凭单个公民的力量无法做成的事情。
在圆明园的环评事件上，正是一个高校教师最早发现，从而使此事引起公众注意，进而纳入国家环保局的视野。而在云南怒江水电开发的事件上，我们姑且不评价这一项目的上马在价值上是优是劣，但是正是有诸如「绿家园志愿者」等多个民间环保组织联合，参与到这一事件中，才引起有关方面的高度重视，才更加审慎地考虑相关问题。
如今，我们在提起关于优秀企业时，常常提到的一个概念叫做「企业公民」，对于「企业公民」来说，一个重要标志就是注重环境保护。但是，「企业公民」的诞生与成长，除了企业自身的自律意识外，更为重要的是外界的力量与其进行博弈中，对其产生制衡，促使其注重了企业的品牌与企业行为。我们在抱怨中国缺少「企业公民」，抱怨中国的企业缺少环保意识时，是否想到要让更多的外界的力量参与到企业污染环境的博弈中来，让企业不得不进行博弈，不敢漠视他方利益，从而将保护环境转化为自身的内在行为。
环保事业，本身就如同法律的制定和实施一样，需要多方的有效参与、博弈，在有力的制衡中才能平稳地推进。没有博弈与制衡，没有环保！
