中华人民共和国农业植物新品种保护名录（第三批）

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中国人民银行


中国人民银行令


〔2003〕第2号



　　根据《中华人民共和国中国人民银行法》等法律法规的规定，中国人民银行制定了《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》，经2002年9月17日第7次行务会议通过，现予公布，自2003年3月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　行长：周小川

　　　　　　　　　　　二○○三年一月三日




　　　　　　　　人民币大额和可疑支付交易报告管理办法



第一条为加强对人民币支付交易的监督管理，规范人民币支付交易报告行为，防范利用银行支付结算进行洗钱等违法犯罪活动，根据《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称人民币支付交易，是指单位、个人在社会经济活动中通过票据、银行卡、汇兑、托收承付、委托收款、网上支付和现金等方式进行的以人民币计价的货币给付及其资金清算的交易。

大额支付交易，是指规定金额以上的人民币支付交易。

可疑支付交易，是指交易的金额、频率、流向、用途、性质等有异常情形的人民币支付交易。

第三条经中国人民银行批准在中华人民共和国境内设立的政策性银行、商业银行、城乡信用社及其联合社、邮政储汇机构（以下简称金融机构）办理支付交易业务应遵守本办法。

第四条中国人民银行及其分支机构负责支付交易报告工作的监督和管理。

第五条中国人民银行建立支付交易监测系统，对支付交易进行监测。

第六条金融机构的营业机构应设立专门的反洗钱岗位，建立岗位责任制，明确专人负责对大额支付交易和可疑支付交易进行记录、分析和报告。

第七条下列支付交易属于大额支付交易：

（一）法人、其他组织和个体工商户（以下统称单位）之间金额100万元以上的单笔转账支付；

（二）金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付；

（三）个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转。

第八条下列支付交易属于可疑支付交易：

　　（一）短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出；

　　（二）资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符；

（三）资金收付流向与企业经营范围明显不符；

（四）企业日常收付与企业经营特点明显不符；

　　（五）周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点明显不符；

（六）相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付；

（七）长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付；

（八）短期内频繁地收取来自与其经营业务明显无关的个人汇款；

　　（九）存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符；

（十）个人银行结算账户短期内累计100万元以上现金收付；

（十一）与贩毒、走私、恐怖活动严重地区的客户之间的商业往来活动明显增多，短期内频繁发生资金支付；

（十二）频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付；

（十三）有意化整为零，逃避大额支付交易监测；

（十四）中国人民银行规定的其他可疑支付交易行为；

（十五）金融机构经判断认为的其他可疑支付交易行为。

本条所称“短期”，指10个营业日以内。

第九条存款人申请开立银行结算账户时，金融机构应审查其提交的开户资料的真实性、完整性、合法性。

第十条金融机构应建立存款人信息数据档案，保存银行结算账户存款人的信息资料，包括单位银行结算账户存款人的名称、法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码、开户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资金、经营范围、主要资金往来对象、账户的日平均收付发生额等信息和个人银行结算账户存款人的姓名、身份证件的名称和号码、住所等信息。

第十一条金融机构在办理支付结算业务时，发现其客户有本办法第八条所列情形的，应记录、分析该可疑支付交易，填制《可疑支付交易报告表》（格式见附表1）后进行报告。

第十二条金融机构对可疑支付交易需要进一步核查的，应及时向中国人民银行报告。

中国人民银行查询可疑支付交易时，有关金融机构应负责查明，及时回复，并记录存档。

第十三条金融机构应按银行会计档案管理的规定保管支付交易记录。

第十四条金融机构应根据本办法制定支付交易报告内部管理制度和操作规程，并向中国人民银行报告。

金融机构应对下属分支机构内部管理制度的执行情况进行监督、检查。

第十五条大额转账支付由金融机构通过相关系统与支付交易监测系统连接报告。

大额现金收付由金融机构通过其业务处理系统或书面方式报告。

可疑支付交易由金融机构进行柜面审查，通过书面方式或其他方式报告。

第十六条金融机构办理大额转账支付，由各金融机构于交易发生日起的第2个工作日报告中国人民银行总行。

大额现金收付，由金融机构于业务发生日起的第2个工作日报送人民银行当地分支行，并由其转报中国人民银行总行。

第十七条政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行的营业机构发现可疑支付交易的，应填制《可疑支付交易报告表》并报送一级分行。一级分行经分析后应于收到《可疑支付交易报告表》后的第2个工作日报送中国人民银行当地分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行，同时报送其上级行。

城市商业银行、农村商业银行、城乡信用合作社及其联合社、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行营业机构发现可疑支付交易的，应填制《可疑支付交易报告表》并报送中国人民银行当地分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行和其他地市中心支行。中国人民银行其他地市中心支行于收到《可疑支付交易报告表》后的第2个工作日报送所在省的中国人民银行分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行。

第十八条金融机构的营业机构经过分析人民币支付交易，对明显涉嫌犯罪需要立即侦查的，应立即报告当地公安机关，同时报告其上级单位。

第十九条中国人民银行分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行应分析金融机构报送的《可疑支付交易报告表》。需要金融机构补充资料或进一步作出说明的，应立即通知金融机构说明情况。

第二十条中国人民银行分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行应对金融机构报送的《可疑支付交易报告表》按周汇总（格式见附表2），每周第一个工作日向中国人民银行总行报告。对重大的可疑支付交易，应立即报告中国人民银行总行。

第二十一条中国人民银行和各金融机构不得向任何单位或个人泄露可疑支付交易信息，但法律另有规定的除外。

第二十二条金融机构未按规定审查开户资料为个人开立结算账户的，由中国人民银行给予警告，并处以1000元以上5000元以下罚款。情节严重的，取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。

第二十三条金融机构有下列情形之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告。逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款：

（一）未按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户的；

（二）未按规定建立存款人信息数据档案或收集的存款人信息数据不完整的；

（三）未按规定保存客户交易记录的；

（四）未按本办法对支付交易进行审查和报告的；

（五）对明知或应知的可疑支付交易不报告的；

（六）违反第二十一条的规定泄露可疑支付交易信息的。

第二十四条金融机构工作人员参与伪造开户资料，为存款人开立银行结算账户，协助进行洗钱活动的，应当给予纪律处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第二十五条金融机构违反本办法规定，情节严重的，由中国人民银行停止核准其开立基本存款账户，暂停或停止其部分或全部支付结算业务，并取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。

第二十六条中国人民银行的工作人员违反本办法第二十一条规定的，依法给予行政处分。

第二十七条本办法所称“以上”、“以下”，均包括本数。

第二十八条本办法自2003年3月1日起施行。



铁道部


铁路施工企业项目法施工管理暂行办法

1990年12月31日，铁道部

第一章 总 则
第1条 推行项目法施工，是施工企业管理的一项重大改革，是提高铁路施工管理水平和建设项目的经济效益的有效措施。为有效推行项目法施工，结合铁路施工企业的实际情况，制定本暂行办法。
第2条 项目法施工是以工程项目为对象，以项目经理负责制为中心，以经营承包责任制为基础，以经济合同为手段，以政治思想工作为保证，按照工程项目的内在规律和施工需要合理配置生产要素，对工程项目的安全、质量、工期、成本等实行全过程的控制和管理，达到全面实现项目目标，提高工程投资效益和企业经济效益的一种科学管理模式。
第3条 项目法施工可根据工程的投资规模、难易程度和劳务使用等条件，分为局管、处管、段管项目。
第4条 推行项目法施工中，必须注意加强管理层和作业层的建设。按照施工企业的实际情况，可实行管理层和作业层分开管理，也可实行管理层和作业层相结合的方式。

第二章 项目法施工标准
第5条 项目法施工的标准是：
1、实行项目经理负责制，明确责、权、利，项目经理在项目管理中全权负责，项目经理部要精干、高效。
2、参加工程项目实施的人员，均应具有明确的项目管理意识、竞争观念、创新观念、效益观念和社会责任感。
3、工程项目实行独立核算，有明确的经济承包责任制，根据项目目标，各层次签定经济承包合同。
4、编制科学、合理、可行的施工组织设计，合理配置人力、物资、机具、资金等生产要素。
5、科学组织施工，采用先进技术，实行全面质量管理，有效地控制工期，控制成本，坚持安全生产，确保工程质量。
6、运用有力的政治思想工作，适当的奖惩办法和严格的管理制度，调动全体人员的积极性，保证施工生产正常有序地进行。
7、作业层的编制做到精兵强将上战场，不拖家带口，工种配套，鼓励工人一专多能，提高施工生产效率。

第三章 项目经理和项目经理部
第6条 项目经理是企业法人代表的代理人，对工程项目实施全面负责。项目经理应具备下列条件：
1、具有正确的企业经营思想，政治思想素质好，事业心强，有创新和改革意识。
2、具有主管工程项目的专业知识，业务指导能力和丰富的施工、技术、经济管理经验，能独立决策，勇于负责。
3、具有管理、组织和指挥才能，吃苦耐劳，能团结带领经理部全体人员搞好项目管理。
第7条 项目经理可由上级委派或由企业内部协商产生，有条件的单位可实行竞争招聘，择优录取。
第8条 项目经理的任期从接管该项目任务起，到项目全部竣工交付，并处理好各项遗留问题和接受上级审计完毕时止。任期期满后回原岗位或原业务系统安排工作。
第9条 项目经理在项目实施期间应享有与该项目规模和劳务编制相应的项目组织指挥职权。
第10条 项目经理的职责：
1、认真执行党和国家的方针、政策、法令和铁道部有关各项规定。
2、在企业的计划管理下，对所承包的工程项目实行自主经营，全面领导，全权负责。与上级主管部门签定并履行工程承包合同，确保项目目标的实现。
3、组织精干的项目管理人员，建立各级岗位责任制，共同实现项目目标。
4、组织编制施工组织设计，根据工程需要，合理使用劳动力、资金、机械设备、材料物资，并负责控制、指挥施工生产的全过程，处理内外关系，协调有关工作。
5、建立严格的管理制度，采用科学的管理方法，对工程项目的工期、质量、安全、成本全面组织、管理，并负全责。
6、加强经济核算，厉行节约，努力提高经济效益，并按主管单位要求，提供项目会计资料。
7、贯彻按劳分配的原则，正确处理国家、企业和个人三者利益关系，利用物质奖励和精神鼓励相结合的办法，调动项目内全体人员的积极性和创造性。
8、加强政治思想工作和精神文明建设，加强技术、业务培训，提高队伍整体素质。
9、增强企业发展后劲，提高企业信誉。
10、组织编制竣工文件、工程小结，并接受审计。
第11条 项目经理的权力：
1、工程项目的经营决策和生产指挥权。
2、项目管理机构设置和人员编制建议权，在管理机构内部对人员工作的分配和调整权。
3、有权建议、选择和组织参加项目施工的本企业劳务作业队，经企业批准有权选择外部劳务承包单位。
4、有权建立项目内部各种岗位经济责任制，在政策和上级规定范围内，有奖金分配的自主权及项目内职工的奖惩权。
5、接受企业法人代表的委托，处理与项目有关的外部关系，签定有关协议、合同。
6、有部分零星物资的采购权。
第12条 项目经理部是工程项目按项目法施工的管理层。项目经理部的人员组成应按照精干、高效的原则，由项目经理根据工程项目的需要提出建议，上级主管单位在企业内部择优选配。人员结构主要包括技术人员、管理人员和一定的政治工作人员。
第13条 项目经理部的成员在项目经理领导下工作，并接受上级主管单位对口部门的业务指导。
第14条 项目经理部成员的奖金待遇必须和项目效益及个人的德、能、勤、绩挂钩，项目结束后，企业法人代表应根据项目盈利和完成上交税利情况，对项目经理和经理部予以奖励。
第15条 项目经理部成员的提升、晋级、调资、住房等均与原单位职工享受相同待遇。上级主管部门应保证项目经理部成员在项目结束后回原业务系统工作或再分配适当的工作。
第16条 为培养项目管理人才，提高项目管理人员的素质，上级主管部门应有计划、有步骤，定期、定向加强对管理人员的培训。经培训后考试合格者，发给证书。

第四章 项目承包合同
第17条 项目承包合同是企业内部承发包双方就工程项目共同达成的协议，其发包方为局（处、段）长，承包方为项目经理。签定项目承包合同的原则是：合同双方权利、义务平等，有利于调动承包方的经营生产积极性，确保建设项目顺利完成，实现各项经济技术指标。
第18条 项目承包合同的主要内容：
1、项目承包的工程范围、投资、建安工作量、工程质量、工期、安全、效益目标及要求。
2、确定合理的承包基数，按照定包基数确保上缴，超收多奖，歉收受罚。
3、双方为实现合同条款应提供的保证条件。
4、考核、审计规定。
5、有关合同的管理方式。
第19条 上级主管单位负责为承包方创造条件，履行合同义务，协助解决项目管理中的具体问题，督促有关业务部门对口指导管理工作并给予配合和支援，定期对工程项目的进度、质量、安全、成本、文明施工等进行考核，以保证项目目标的实施。
第20条 由于承包方经营管理不善，或有违法违纪行为，发包方根据情节有权追究违约责任，按合同给予处罚或提出解除合同，予以免职，另行委派项目经理。
第21条 合同双方在执行中发生纠纷，应协商解决，协商不成可向上一级合同管理部门申请仲裁。

第五章 项目劳务和机械管理
第22条 项目劳务组织的原则是按项目施工组织设计要求安排劳务。
项目劳务组织的方式可以整建制工程队为基础，调配必要的其他技术工种，也可以打破原行政建制，抽调组建混合编组的施工队。
对被抽调部分劳务的施工单位，项目经理部应给于劳务补偿费，补偿费标准应在承包合同中规定。
第23条 投入项目的整建制劳务施工队，其劳务管理由投入单位自行负责，混合编组的施工队，其劳务管理由项目经理部的专职人员负责。
第24条 劳务组建应以路内劳力为主，对于劳力缺口较大或技术工种不全的工程项目，可适量补充外部劳务，项目经理部必须严格控制劳务素质和数量，办理有关同工手续，按工程进度需要弹性使用。
第25条 项目施工所需的大型机械设备应以租赁为主。项目经理部应根据租赁合同及机械设备管理的有关规定，负责机械的维修保养，项目完工后，按合同规定，向提供施工机械设备的单位交还完好的机械设备。

第六章 项目管理中的党组织和政治思想工作
第26条 加强项目管理中党对政治思想工作的领导作用及保证监督作用。根据项目规模，在项目经理部设置相应的临时党组织，配备适当的人员，负责项目管理中党的工作和政治思想工作。
第27条 要建立适应项目法施工的政治思想工作制度，并通过实践不断提高项目施工中的政治思想工作。

第七章 上级主管单位的服务、保障工作
第28条 各级主管单位要建立和完善包括劳动人事、工资分配、财务管理、物资供应、机械保障、技术管理、多种经营等各项管理工作的配套改革方案和措施，建立与项目组织体系相适应的管理体系。
第29条 项目主管单位的机关工作应和项目经理部工作密切结合，服务于施工项目，负责组织好下列工作：
1、负责工程项目的发包、监督、考核和评价。
2、负责选派项目经理，配备项目管理人员。
3、负责提供设计文件和资料。
4、为项目创造劳务、物资、设备、资金的保障条件。
5、负责对企业内部各项目之间的协调，疏通外部关系，为项目经理创造良好的工作环境。

第八章 附 则
第30条 本暂行办法由铁道部建设司负责解释。自公布之日起实施。