证监会关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-07 10:22:33 浏览:9692
来源:法律资料网
证监会关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知
中国证券监督管理委员会
证监会关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知
证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
近一时期，一些证券经营机构及其营业部通过股评报告会、内部刊物、内部信息网等方式传播虚假信息，甚至传播政治谣言，有的通过与他人合办“理财工作室”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播
管理的若干规定》（证监〔1997〕17号），扰乱了正常的市场秩序。为维护证券市场的稳定，保护投资者利益，现就证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务的有关事宜规定如下：
一、集会性证券投资咨询活动的管理
（一）集会性证券投资咨询活动主要指股评报告会、讲评会、沙龙、研讨会等涉及证券投资咨询业务的集会活动。
（二）在公众场所举办此类活动、在媒体上刊登此类活动广告均须经拟办活动所在地的中国证监会派出机构审批。主办者必须是有证券投资咨询业务资格的机构，演讲人须为有证券投资咨询执业资格的人员，广告中须注明“本次活动经×××证券监管办公室（办事处、特派员办事处）
批准”字样。如依据有关规定需报当地公安部门批准的，应履行相应报批手续。
（三）证券营业部在营业时间、营业场所内由本公司总部或营业部咨询人员为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，但不得以任何形式对外做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。如聘请本公司以外咨询人员在本营业部举办此类活动，需按规定程序报批。
二、证券经营机构与咨询机构合办“理财顾问工作室”的管理
（一）证券经营机构及其营业部与证券咨询机构合办的“理财顾问工作室”属经营机构及其营业部聘请咨询机构为其特定客户提供特别证券咨询服务的一种形式，不得独立的经济实体。“理财顾问工作室”须设在证券营业部内。
（二）证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券咨询机构所在地与“理财顾问工作室”所在地的中国证监会派出机构备案。证券经营机构不能与咨询人员单独签订开办“理财顾问工作室”的协议。
（三）证券咨询机构及人员受证券经营机构及其营业部聘请为投资者提供咨询服务，由证券经营机构对投资者负责。咨询机构及人员只须对经营机构负责，并不得从投资者处直接或间接收取任何费用，也不得通过手续费分成、客户利润分成方式从证券经营机构及营业部获取咨询业务收
入。
（四）受聘的咨询机构及人员在服务时，不得对投资者做任何收益承诺，不得为投资者代理操作，不得强行要求投资者买卖股票，不得向投资者散布虚假信息、内幕信息、市场传言。如在该类工作室工作的咨询机构及人员违规从业损害投资者利益，除咨询机构、咨询人员负直接责任外
，证券经营机构应承担相应责任。
三、证券经营机构及营业部信息资料的管理
（一）证券公司及其营业部必须加强内部信息资料的管理，内部刊物、信息简报、动态、快报、内部信息网络等内部信息资料不得刊载虚假信息、内幕信息、市场传言，不得变相传播谣言，不得在调研报告中传播上市公司未披露的业绩、发展计划、资本运作方案等内幕信息。
（二）证券经营机构及其营业部需加强对外来信息、资料的审查，对本机构订购及通过其他方式得到的刊载有虚假信息、内幕信息、市场传言的报刊、证券分析软件、股评传真件等须妥善管理，不得以任何形式对投资者传播这些信息。张贴的证券投资咨询报告须由具有证券投资咨询业
务资格的机构撰写。
请各派出机构将本通知转发辖区内证券经营机构、咨询机构，并督促证券经营机构、咨询机构加强内部管理，严格按《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》规范证券咨询和证券信息传播活动。对证券经营机构及其营业部制
造、传播虚假信息、内幕信息的行为，我会将按有关法规进行查处，并按法人负责制的原则，追究法人单位及领导人责任。对情节严重的，我会将在三年内不受理该机构证券投资咨询业务资格的申请；已取得资格的予以撤销。
1999年9月21日
安徽省行政执法证件管理暂行办法
安徽省人民政府办公厅
安徽省行政执法证件管理暂行办法
省人民政府办公厅
第一条 为加强对行政执法人员及其执法活动的监督管理，规范行政执法行为，促进依法行政，根据《安徽省行政执法监督暂行办法》第十四条的规定，制定本暂行办法。
第二条 行政执法证件是指由省人民政府统一制作的，在本省境内普遍适用的下列证件：
（一）安徽行政执法和安徽行政执法监督标志；
（二）安徽行政执法检查证和安徽行政执法监督证。
第三条 安徽行政执法标志和安徽行政执法检查证的发放对象是：依法行使行政执法权的国家工作人员；国家授权或行政执法机关委托行使行政执法权的人员。
安徽行政执法监督标志和安徽行政执法监督证的发放对象是：各级政府法制机构从事行政执法监督工作的人员；行政执法主管部门法制机构从事行政执法监督工作的人员；特邀行政执法监督人员。
第四条 行政执法证件的申领人应具备下列条件：
（一）执行党的路线、方针、政策、遵纪守法；
（二）熟练掌握有关法律、法规、规章和本部门的业务知识；
（三）忠于职守，尽责尽职，秉公执法；
（四）清正廉洁，不谋私利。
第五条 申领安徽行政执法标志和行政执法检查证，应填写《行政执法证件申请表》，标明行政执法的类别和执法证件的数量，经行署、市人民政府法制机构初审后，报省行政执法主管部门审批，并报省人民政府法制局备案。
申领安徽行政执法监督标志和行政执法监督证，应填写《行政执法监督证件申请表》，省直部门直接报省人民政府法制局审批，地市由行署、市人民政府法制处审查后报省人民政府法制局审批。
第六条 行政执法人员和行政执法监督人员执行公务时应出示征件，表明身份。国家规定统一着装的，应着装整齐；未规定统一着装的，应按照本办法佩戴执法标志或执法监督标志。对不出示证件，着装不整齐或不佩戴有关标志的，当事人有权拒绝接受检查。
第七条 行政执法证件必须在使用人职权范围内使用，佩戴的标志和证件号码必须一致。
第八条 行政执法主管部门应会同省人民政府法制局有计划地培训本系统行政执法人员。新分配、新调入的行政执法人员必须接受业务培训，经考核合格后，方可发绘行政执法证件。考核方法另行规定。
第九条 行政执法证件如有遗失，行政执法机关应及时向其主管部门和当地政府法制机构报告，并登报声明作废，经发证机关审核后，予以补发。
行政执法人员或执法监督人员调离原工作岗位，或不再直接承担行政执法、执法监督任务时，领证机关应收回其执法证件，交还发证机关。
第十条 行政执法证件实行年度审验制度。行政执法主管部门应于每年十二月底以前向省人民政府法制局报送本系统行政执法证件和年审考核材料，经省人民政府法制局审核合格后予以注册登记。
各级人民政府法制机构和有关行政执法主管部门应于每年十二月底以前将行政执法监督证件和年审考核材料报省人民政府法制局审核注册。
未经省人民政府法制局年审注册的行政执法证件自动失效。
第十一条 各级人民政府法制机构应加强对领证人员的监督和管理，接受公民、法人或其他社会组织对违法使用行政执法证件的检举，及时调查核实，并作出答复。
对越权或非公务场合使用行政执法证件的，或利用行政执法证件以权谋私、违法乱纪的，各级人民政府法制机构应给予批评教育，情节严重的，经报请省人民政府法制局批准，没收其行政执法证件，并建议有关行政机关给予行政处分，直至依法追究刑事责任。
第十二条 本办法自发布之日起施行，由省人民政府法制局负责解释。
1992年12月8日
物资部关于物资系统内部审计工作暂行规定
物资部
物资部关于物资系统内部审计工作暂行规定
物资部
第一条 根据《中华人民共和国审计条例》有关内部审计工作的规定，结合物资系统实际情况，制定本暂行规定。
第二条 物资系统内部审计是国家审计体系的组成部分，其基本职责是加强财务收支及经济活动的审计监督，维护国家财经法纪，促进物资部门及企事业单位改善经营管理，提高经济效益。
第三条 物资系统内部审计工作的依据：
（一）国家的法律、法规和政策。
（二）地方在法定权限范围内制定的同国家法规不相抵触的地方性法规和行政措施。
（三）物资部和省、自治区、直辖市、计划单列市物资部门在法定权限范围内制定的不违背国家和地方政府政策规定的各项规章制度。
第四条 各级内部审计机构，在本单位主要负责人领导下，独立行使内部审计职权，并向其报告工作。
各级物资主管部门的内部审计机构，业务上接受同级国家审计机关和上级审计机构的指导，并向其报告工作。
企事业单位的内部审计机构，业务上接受上一级物资部门审计机构的指导，并向其报告工作。
第五条 各级物资主管部门、大中型企业应设置独立的审计机构。其余单位亦应配备相应的审计人员。审计机构的级别应和本单位的财务机构相同。
第六条 各级物资主管部门和企事业单位的内部审计机构应配备政治素质好，有一定审计业务知识的人员，并保持相对稳定。审计人员按干部管理权限的规定任免。内部审计机构的主要负责人的任免，应事前征得上一级审计机构的同意。审计人员的专业技术职务，按国家和主管部门的
有关规定评定和聘任。
第七条 各级物资主管部门审计机构的主要任务是：
（一）贯彻审计法规，并结合行业特点，制订本系统内部审计规章制度和实施办法。
（二）提出本系统内部审计工作规划和年度计划，总结推广本系统内部审计工作经验。
（三）负责本系统内部审计机构、人员、审计成果以及其他资料的统计汇总工作。
（四）对本系统内部审计工作进行业务指导，组织本系统内部审计人员的业务培训及有关资料的编写工作。
（五）对本系统物资管理中重大的、带倾向性的财务收支和经济效益等问题进行审计调查。
（六）负责对本单位及下属单位的国家资产、财务收支、经济效益、经济责任、基本建设及其他专项审计。
（七）办理国家审计机关、上级审计机构和本单位领导交办的审计事项。
第八条 企事业单位内部审计机构的主要任务是：
（一）对财务收支计划、经费预算、基本建设计划，承包前资产清理，重大经济合同签订等，进行事前审计监督。
（二）对经营管理活动、经济责任、财务收支及经济效益进行审计监督。
（三）对资金、财产的完整、安全进行审计监督。
（四）对内部控制制度的建立、健全和执行情况进行审计监督。
（五）贯彻执行国家审计法规，参与研究制定本单位有关的规章制度。
（六）办理上级审计机构和本单位领导交办的审计事项。
第九条 各级物资主管部门及企事业单位审计机构的主要职权是：
（一）要求本单位及下属单位按时报送经营、财务文件、会计报表和有关资料。
（二）检查本单位的帐目、凭证、报表、财务文件、资金和财产。
（三）参加本系统、本单位有关会议，了解情况。
（四）向被审计单位的有关人员调查询问，索取证明材料，复制与审计事项有关的资料。
（五）向本单位领导及企事业单位提出改善经营管理的建议，对违反财经法纪的事项提出处理意见。
（六）通报违反财经法纪的案件，表扬遵纪守法成绩显著的单位和个人。
（七）对阻挠、破坏审计工作及拒绝提供帐表和有关资料的，必要时经领导批准可采取封存帐册、冻结资财等临时措施和追究有关人员的责任。
第十条 各级物资主管部门和企事业单位内审工作的主要程序是：
（一）根据上级部署和本单位的具体情况，拟订审计工作计划，报经本单位批准后，制定审计方案，进行审计工作。
（二）对审计中发现的问题，可随时向有关单位和人员提出改进意见。审计终了，应提出审计报告，在征求被审计单位的意见后，报送本单位领导，重要的应同时报送上级内部审计机构。部门的重要审计报告应同时报送同级国家审计机关。
（三）对重大审计事项提出的处理决定建议，报经本单位领导批准后送交被审计单位执行。
（四）被审计单位对处理决定如有异议，可向上级主管部门或上级审计机构反映。在未改变审计决定前，仍应执行原决定。
第十一条 审计人员要坚持原则，依法审计，实事求是，忠于职守，秉公办事。不得滥用职权，徇私舞弊，泄漏机密，玩忽职守。
审计人员依法行使职权，受法律保护，任何人不准打击报复。
第十二条 各级物资部门可根据本暂行规定，结合本地区实际情况，制订补充规定，并抄报上级主管部门。
第十三条 本暂行规定自一九八九年四月一日起施行。
1989年3月13日
