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新形势下提高检察干警执法水平的途径和方法

郝长青 宋孟君


随着司法体制改革的不断深化和依法治国方略的加快，对检察机关的执法水平要求越来越高。如何跟上时代的前进步伐，提高检察干警的执法水平，不仅是防止司法腐败、维护司法公正的有效途径，也是加强司法队伍建设、努力实现社会公平正义的现实需要。
一、坚持与时俱进，强化检察干警现代执法理念。
党的十六届三中全会提出，“要坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”。这是我们党在实践“三个代表”重要过程中形成的新的执政理念。把“三个代表”重要思想贯彻落实到检察机关各项工作中去，坚持用“三个代表”重要思想武装干警，必须强化检察人员现代执法理念，端正执法思想。
执法理念是执法者执法的理想、信念和执法灵魂，是执法者法律价值观的体现，包含法律至上、公平与效率并举、实体与程序并重和一定条件下程序优先等基本内容。
强化检察人员的执法理念，首先要使检察干警用发展的观点、前进的眼光来审视检察工作，实践检察工作，立检为公，执法为民，把维护宪法尊严当作全体检察人员的天职。
其次，要强化检察干警的法律观，将其提升为一种信仰，从而使其牢固树立法律至上的观念、以民为本的观念、公正和效率的观念、质量优先的观念、平等保护的观念、自觉接受监督的观念，全面提升检察干警的执法境界。
三是要强化检察人员正确的法治精神，切实做到打击与保护并举，实体与程序并重，正确处理办案数量与办案质量的关系，自觉接受人大监督、舆论监督和社会监督，全面提高检察干警的执法水平。
二、坚持与时俱进，强化检察干警的政治素养。
只有强化检察干警的政治素养，才能真正用“三个代表”重要思想武装干警头脑，解决好“为谁执法”、“为谁服务”的问题，使检察队伍打得赢、不变质。所谓打得赢，是指具备全面的职业素质和过硬的业务技能，具有在新形势、新任务、新要求面前，确保“强化监督、公正执法”检察工作主题实现的战斗力；所谓“不变质”，是指毫不动摇地坚持党对检察工作的领导，在各种诱惑和腐朽思想的渗透面前，始终坚持“一身正气、两袖清风”的检察队伍本色。只有这样，才能真正提高执法水平，确保案件质量。
新时期对检察干警政治素养的要求，除政治立场、政治信仰、政治观念和政治理论水平外，还包含了责任意识、创新意识、竞争意识、忧患意识等。而在一些检察干警中，恰恰在这些方面是欠缺的，安于现状、不思进取的现象明显存在。要解决这个问题，应从以下几方面入手：
一是加强思想政治教育，特别是新形势、新要求的教育。在发展社会主义市场经济的历史条件下，处在打击犯罪第一线的检察人员，面临着腐蚀与反腐蚀的严峻考验。绝大多数检察官能够经得起考验，作到廉洁奉公、两袖清风。但也确有极少数人经不起用糖衣裹着的炮弹的攻击，在糖弹面前打了败仗。为此，新形势下的思想政治教育只能加强，不能削弱，必须切实把提高检察队伍的思想政治素质放在首位，使干警认清当前形势，认识到在新形势下 ，挑战和机遇处处存在。不思进取，势必会被时代淘汰，从而增强干警的历史责任感和使命感。
二是积极推行干部人事改革。把竞争意识引入检察工作的关键部位和关键环节，实行公开选拔、竞争上岗的领导干部任用方式，真正把那些政治可靠、业务精通、责任心强、有能力、有魄力、德才兼备的优秀人才选拔到领导岗位上来，促使干警增强竞争意识、危机意识、责任意识。
三是对领导干部加强教育。抓好领导班子建设，既是提高检察干警执法水平的首要环节，又是关键环节。每一位班子成员都必须树立全局观念，自觉服务大局，坚持“立检为公、执法为民”，增强责任心和事业心，增强廉洁自律、开拓进取意识，带动整个队伍形成一种积极向上的活力。
四是发挥先进的感召、示范作用。要坚持正面教育为主，树立检察机关的良好形象。要继续大力宣传表彰先进模范人物，鼓舞士气，使社会了解检察机关，使干警热爱检察事业，让大家知道检察工作的份量。但是，对于检察人员来说，仅仅有正确的榜样引导还不够，还必须采用反面典型事例剖析的方法，对队伍中存在和可能出现的问题，要严肃处理，决不护短，要分析在检察环节哪些方面容易出现问题，提出制约的办法。只有这样，才能起到振聋发聩的警戒作用。
三、坚持与时俱进，提高检察干警的业务水平和工作能力。
检察人员业务能力和适应能力的高低，直接影响着检察工作的顺利开展，关系到党和人民的利益。随着依法治国进程的加快，检察机关迫切需要一大批有合理的知识结构、深厚的理论功底、良好的心理素质和全面的专业技能的新型检察官。抓好检察干警的教育培训，提高检察干警的业务水平和工作能力，这是检察机关适应新的形式和任务，更好的为党和国家工作大局服务，履行好法律监督的职责，建设一支政治坚定、业务精通、作风优良 、执法公正的高素质专业化检察队伍的“必由之路”。为此应抓好以下几个方面的工作：
一是大力鼓励和支持检察干警参加学历教育。要积极为干警学习创造条件，想方设法解决经费、时间上的困难和工学矛盾。
二是深入开展岗位“学、练、赛”活动，积极组织开展评选优秀公诉人、优秀侦查员、办案能手，不断创新方法，规范措施，增强广泛性、针对性、实效性，大力开展岗位竞赛、岗位练兵活动。
三是加大培训力度。要把培训作一项战略性、紧迫性任务来抓，按照法理精通、业务娴熟、技能过硬的专业要求，制定加强培训的长期、中期和短期规划，努力培养一大批能够担当跨世纪检察工作的领导干部、后备干部和业务骨干。要改革培训方法，更新培训内容，加大培训投入，提高培训质量。要加强检察人员岗位培训、专项业务培训、规范任职资格培训、晋升培训和科技知识培训。努力提高执法水平和服务大局的能力，提高干警的实际工作能力和分析处理案件的能力。
四、坚持与时俱进，大力推进检察队伍的专业化建设。
检察队伍专业化是提高检察机关战斗力和执法水平的重要途径，也是确保严格、公正、文明执法的重要条件。但是，编制严重不足、人员结构不合理、检察官量少质低、工人比重过大的问题，成为制约检察职能充分发挥的主要客观因素，除对现有人员大力开展教育培训之外，最直接的办法就是严把“入口”、疏通“出口”。
一是严把检察院“入口”关。要坚持“凡进必考”的原则，实行录用考试制度，保证进人质量，真正把符合检察官条件和工作实际需要的优秀人才补充到检察队伍中。
二是要严把检察官“入口”关。要认真落实检察官法，健全检察官职业准入制度，建立公开、公正的检察官遴选制度和科学的考评、监督、惩戒制度，让德才兼备的优秀干部能够进入检察官队伍。坚决杜绝违法任命，杜绝规避法律的现象。
三是建立能进能出的人事制度，把确实不适合作检察工作的人员请出检察系统。在检察机关地位逐步提高，检察工作责任日益加大的今天，检察工作已不是大众化工作，检察官也不是大众化职业。只有从现在起，以对检察事业高度负责的精神逐步改变检察人员成份，优化检察人员结构，在保证进人质量的同时，疏通出口，及时清理不合格人员，才能提高检察官的质量，进而不断提高执法水平和办案质量。

（作者郝长青系修武县人民检察院检察长、党组书记）



中国证券监督管理委员会


上市公司新股发行管理办法

中国证券监督管理委员会，2001年3月28日


中国证券监督管理委员会令

第 1 号

　　现发布《上市公司新股发行管理办法》，自发布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主席：周小川　　
二○○一年三月二十八日

上市公司新股发行管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为规范上市公司新股发行活动，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本办法。
　　第二条 上市公司向社会公开发行新股，适用本办法。
　　本办法所称上市公司向社会公开发行新股，是指向原股东配售股票（以下简称“配股”）和向全体社会公众发售股票（以下简称“增发”）。
　　第三条 上市公司发行前条所述新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。
　　第四条 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。
　　第五条 上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任发行推荐人和主承销商。
　　第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对上市公司新股发行活动进行监督管理。
　　第七条 上市公司申请以其它方式发行新股的具体管理办法另行制定。

第二章 新股发行条件及关注事项

　　第八条 上市公司申请发行新股，应当符合《公司法》、《证券法》规定的条件。
　　第九条 上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求：
　　（一）具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；
　　（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定；
　　（三）股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定；
　　（四）本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；
　　（五）本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；
　　（六）不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；
　　（七）公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定；
　　（八）中国证监会规定的其他要求。
　　第十条 上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：
　　（一）最近3年内有重大违法违规行为；
　　（二）擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；
　　（三）公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
　　（四）招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
　　（五）存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
　　（六）中国证监会认定的其他情形。
　　第十一条 担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项，并在尽职调查报告中予以说明：
　　（一）存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；
　　（二）与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险；
　　（三）公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难；
　　（四）公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平；
　　（五）公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；
　　（六）上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；
　　（七）公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；
　　（八）公司缺乏稳健的会计政策；
　　（九）公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财；
　　（十）公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；
　　（十一）公司或有负债数额巨大，且存在较大风险；
　　（十二）公司存在重大仲裁或诉讼；
　　（十三）公司内部控制制度存在较大缺陷；
　　（十四）公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性；
　　（十五）公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责；
　　（十六）公司董事会未履行其向全体股东所作出的承诺；
　　（十七）公司未按照中国证监会及其派出机构发出的限期整改通知书的要求完成整改。

第三章 发行程序与审核事项

　　第十二条 上市公司董事会决定聘请主承销商事宜。主承销商进行尽职调查后，应就新股发行方案与董事会取得一致意见，并同意向中国证监会推荐上市公司发行新股。
　　第十三条 上市公司申请发行新股，应当按照本办法的要求，依法就下列事项作出决议：
　　（一）董事会应当就本次发行是否符合本办法、具体发行方案、募集资金使用的可行性、前次募集资金的使用情况作出决议，并提请股东大会批准；
　　（二）股东大会应当就本次发行的数量、定价方式或价格（包括价格区间）、发行对象、募集资金用途及数额、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行逐项表决。
　　第十四条 上市公司自提出发行申请至新股发行前，发生《证券法》第62条规定的重大事件，以及本办法第11条规定的重点关注事项，应当及时通知主承销商，并在2个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。需要提请股东大会批准的，董事会应当及时召开股东大会。
　　第十五条 上市公司申请发行新股，应当按照中国证监会的规定编制并提交发行申请文件。
　　第十六条 上市公司最近3年财务会计报告均由注册会计师出具了标准无保留意见审计报告的，公司应当在申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告；发行申请于下半年提出的，还应当提供申请当年公司公告的中期财务会计报告。
　　如最近3年财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应当对公司无重大影响或影响已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事项应当已经纠正；公司应当在申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告及公司申请时由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见；发行申请于下半年提出的，还应当提供申请当年经审计的中期财务会计报告；发行申请于上半年提出，预计发行时间在下半年的，应当在中期报告公布后，补充申请当年经审计的中期财务会计报告。
　　上市未满3年及重大重组后距本次发行不满1个会计年度的上市公司，应当依据本条第2款规定提供财务会计报告。
　　第十七条 发审委依法审核上市公司新股发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。
　　第十八条 发行申请经中国证监会核准后，上市公司应当与证券交易所协商确定新股发行上市的时间及登记等具体事项。
　　第十九条 上市公司增发的具体操作，应当按照中国证监会的有关规定进行。在确定股票发行价格之前，上市公司可以向投资者发出招股意向书，招股意向书应当载明：“本招股意向书的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力”。
　　主承销商和上市公司根据投资者的认购意向确定发行价格后，编制招股说明书，并同时报中国证监会备案。
　　第二十条 发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。
　　第二十一条 上市公司和主承销商应当在申请文件中出具承诺函，保证在有关本次增发的信息公开前保守秘密，且不向在本次增发中参加配售的机构提供任何财务资助或补偿。

第四章 信息披露

　　第二十二条 上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列要求披露有关信息：
　　（一）本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；
　　召开股东大会的通知应当包括董事会决议、提交股东大会表决的具体发行方案、董事会关于前次募集资金使用情况的说明、注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告，并载明“该项决议尚须经股东大会表决后，报中国证券监督管理委员会核准”字样；
　　（二）董事会应当在股东大会召开日前至少5个工作日就以下内容以公告形式通知股东：涉及运用募集资金收购资产（包括权益）的，董事会应当公告被收购资产的评估报告；如收购完成后，上市公司对被收购企业具有实际控制权或应将被收购企业合并报表的，董事会还应当公告被收购企业最近1个会计年度及最近一期经审计的财务会计报告，并承诺上述收购不会导致公司缺乏独立性；
　　对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争；
　　（三）股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样；如果股东大会对董事会的发行议案有变更，还应当公告变更后的内容。
　　第二十三条 上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起2个工作日内发出获准发行新股的公告。
　　发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起2个工作日内发出未获准发行新股的公告。
　　第二十四条 上市公司接到中国证监会核准发行新股的通知后，可以公告配股说明书或招股意向书。
　　获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。配股说明书公告后至缴款截止日前，上市公司应当就该说明书至少再发布一次提示性公告，注明配股说明书的放置地点及中国证监会指定的互联网网址。
　　获准增发的上市公司应当在发行价格确定后，公告发行结果，其中注明招股说明书的放置地点及中国证监会指定的互联网网址，供投资者查阅。
　　第二十五条 上市公司公告的配股说明书、招股意向书应当与报送中国证监会核准的文本内容一致；确有必要修改的，应当在公布前取得中国证监会的同意。
　　第二十六条 上市公司增发披露盈利前景的，应当审慎地作出盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应当就有关不确定因素提供分析与说明。
　　上市公司增发未作盈利预测的，应当在招股意向书、发行公告和招股说明书的显要位置作出特别风险警示。
　　第二十七条 上市公司应当在新股发行完成后的三年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况作出持续披露。

第四章 法律责任

　　第二十八条 为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件。
　　第二十九条 证券公司未按照《证券公司内部控制指引》建立内部控制，被中国证监会责令限期整改的，在整改期间，中国证监会暂缓受理其对上市公司发行新股的推荐意见。
　　第三十条 上市公司和承销商在发行信息公开前泄露有关信息的，中国证监会给予公开批评并责令上市公司发布澄清公告。
　　第三十一条 上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。
　　第三十二条 上市公司增发完成后，凡不属于公司管理层事前无法预测且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测的，上市公司董事长、公司聘请的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开作出解释；利润实现数未达到盈利预测80%的，如无合理解释，上述人员应当在指定报刊公开道歉；未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。
　　第三十三条 上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到银行同期存款利率的，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开作出解释；如无合理解释，上述人员应当在指定报刊公开道歉，中国证监会对上市公司给予公开批评；上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。
　　第三十四条 金融类公司以外的上市公司将募集资金投资于商业银行、证券公司等金融机构的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。

第六章　　附　　则

　　第三十五条 境内上市外资股（B股）公司发行B股原则上按照本办法执行。
　　第三十六条 本办法自发布之日起施行。《关于上市公司配股工作有关问题的通知》(证监发[1999]12号)、《关于上市公司配股工作有关问题的补充通知》(证监公司字[2000]21号)、《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》(证监公司字[2000]42号)、《境内上市外资股(B股)公司增资发行B股暂行办法》(证委发[1999]17号)同时废止。